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關于私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業績填報有關事項的通知
發布時間:2018-01-19信息來源:中國證券投資基金業協會

 各私募證券投資基金管理機構:

為落實證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》 (證監會公告【2016】13號)中對于私募證券投資基金管理機構為證券期貨經營機 構提供投資建議的條件和要求,配合中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》(以下簡稱《信用信息報告工作規則(試行)》順利實施,協會從業人員管理平 http://person.amac.org.cn投資管理人員投資業績填報功能己于2018年1月19 曰正式上線啟用。現就有關事項通知如下:

一、投資管理人員投資業績填報功能主要內容

投資業績填報主要針對私募證券投資基金管理機構的投資管理人員(注釋 1)。為維護行業公信力,防范可能發生的利益輸送和利益沖突,投資管理人員除 應填報完備的基本信息外,還應填報包括主要社會關系即父母、配偶、子女、配偶父母:投資業績信息即產品/賬戶名稱、產品/賬戶類型、產品/賬戶代碼、產品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業績表模板可從從業人員管理平臺下載。

二、投資業績初次填報流程

投資業績初次填報流程應當在從業人員管理平臺進行。投資管理人員應取 得基金從業證書資格證書,從業崗位應為髙級管理人員、基金經理或投資經理。 投資管理人員投資業績內容應當經所任職機構審核,或由其所任職機構填報,填報內容應真實、準確、有效。具體操作流程請參考《投資管理人員投資業績填報操作手冊》(下載路徑:協會官網一從業人員管理一資格平臺一從業人員管理信息)。

三、投資業績信息更新流程

私募證券投資基金管理機構的投資管理人員完成初次填報后,可通過以下 兩種途徑更新投資業績信息。在資產管理業務綜合報送平臺中備案為私募證券 投資基金產品的基金經理的,其投資業績信息將按基金產品季度更新數據,經所 任職機構確認核實后自動同步至從業人員管理T•臺進行更新:未擔任私募證券 投資基金產品基金經理的,其投資業績信息可通過從業人員管理平臺中投資業 績維護功能進行更新。

四、注意事項

按《信用信息報告工作規則(試行)》要求,私募證券投資基金管理機構會員信用信息報告將按季度更新。投資管理人員投資業績等執業信息作為報告的重要內容,請各私募證券投資基金管理機構實時填報更新相關信息,對于在填報過程中提供虛假材料和信息的,協會將依據相關自律規則進行處理。

特此通知。

                                                                                                                中國證券投資基金業協會

                                                                                                                      2018年1月19曰

注釋1:投資管理人員是指在受國務院金融監管部門監管的持牌機構或已在基金業協會登記的私募基金管理機構任職,具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經歷的人員,包括基金經理、投資經理、投資決策委員會成員、投資總監,以及經機構授權承擔投資決策職能的其他人員。

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