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私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)
發布時間:2016-04-05信息來源:中國證券投資基金業協會

       [格式示例如下,問卷調查須包含但不限于以下內容]

投資者姓名:_____________ 填寫日期:____________________

風險提示:私募基金投資需承擔各類風險,本金可能遭受損失。同時,私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力,選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前,協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

問卷調查應至少涵蓋以下幾方面:

一、基本信息,包含身份信息、聯系方式、年齡了解客戶對收入的需要和投資期限)、學歷了解客戶的專業背景)、職業(了解客戶的職業背景)等。樣題:

1、您的姓名【         】      聯系方式【                               

     證件類型【               證件號碼【                                

2、您的年齡介于

A、18-30歲 

B、31-50歲  

C、51-65歲  

D、高于65

3、你的學歷

A、高中及以下  

B、中專或大專  

C、本科  

D、碩士及以上

4、您的職業為

A、無固定職業  

B、專業技術人員  

C、一般企事業單位員工  

D、金融行業一般從業人員

二、財務狀況(了解金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息)。

樣題:

1、您的家庭可支配年收入為(折合人民幣)?

A、50萬元以下

B、50100萬元

C、100500萬元

D、5001000萬元

E、1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投資(儲蓄存款除外)的比例為?

A、小于10%

B、10%25%

C、25%50%

D、大于50%

三、投資知識了解客戶對于金融投資知識的掌握,如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評,通過測評的可認為客戶為該類投資的專業投資者)及投資經驗了解客戶對于各類投資的參與情況,如客戶曾投資經歷10年以上,或投資過期權、私募基金等高風險產品,同時了解客戶的風險偏好)。

樣題:

1、您的投資知識可描述為:

A、有限:基本沒有金融產品方面的知識般:對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解

B、豐富:對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2 您的投資經驗可描述為:

A除銀行儲蓄外,基本沒有其他投資經驗

B購買過債券、保險等理財產品

C、參與過股票、基金等產品的交易

D參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3 您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗?

A、沒有經驗

B少于2

C25

D510

E10年以上

四、 投資目標(了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求)

樣題:

1 您計劃的投資期限是多久?

A、1年以下

B、13

C、35

D、5年以上

2 您的投資目的是?

A資產保值

B資產穩健增長

C資產迅速增長

五、風險偏好(了解客戶的風險承受能力,包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好)。

樣題:

1、以下哪項描述最符合您的投資態度?

A厭惡風險,不希望本金損失,希望獲得穩定回報

B保守投資,不希望本金損失,愿意承擔一定幅度的收益波動

C尋求資金的較高收益和成長性,愿意為此承擔有限本金損失

D希望賺取高回報,愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資:投資A預期獲得10%的收益,可能承擔的損失非常小;投資B預期獲得30%的收益,但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資:

A、全部投資于收益較小且風險較小的A

B同時投資于AB但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A

C同時投資于AB但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B

D全部投資于收益較大且風險較大的B

3. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少?

A10%以內

B10%-30%

C30%-50%

D超過50%

[私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型,平衡型,成長型、進取型等五大類,對應分值表由機構自行制定]

投資者風險評估結果確認書:(募集機構填寫

以上問題的總分為100分,根據您所選擇的問題答案,您對投資風險的整體

承受程度及您的風險偏好總得分為:             分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價,您的風險承受能力為:xx(機構根據評級方式自己填寫),適合您的基金產品評級為xx(機構根據評級方式自己填寫)

聲明:本人已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查(個人版內容與格式指引)》,并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字:

日期:

經辦員簽字:

日期:

募集機構(蓋章):

日期:

 

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