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中國證券業協會證券糾紛調解規則
發布時間:2016-02-01信息來源:中國證券投資基金業協會

 第一章  總則

第一條 為規范證券糾紛調解行為,明確證券糾紛調解程序,促進證券糾紛合理解決,根據《中國證券業協會證券糾紛調解工作管理辦法》,制定本規則。第二條中國證券業協會(以下簡稱協會證券糾紛調解中心(以下簡稱調解中心在開展證券糾紛調解工作時,應當遵守本規則。

地方證券業協會以下簡稱地方協會辦理調解中心按屬地原則轉辦的證券糾紛調解業務時,應當遵守本規則。

第三條 調解中心與地方協會通過調解工作系統完成證券糾紛調解申請的審核、糾紛轉辦、簡易調解處理、普通調解處理、調解員選定、調解期限管理及調解數據統計等工作。

第二章  調解申請與受理

第四條 調解申請可由當事人單方或共同向調解中心提出。

第五條 當事人可以通過協會網站在線申請平臺或通過電話、郵寄、傳真、電子郵件等調解中心認可的方式提出調解申請。

第六條 調解申請人可通過在線申請平臺提交證券糾紛調解申請,按系統提示填寫相關內容。通過在線申請平臺以外方式提交調解申請的,應當提交以下材料:

調解申請書。通過協會網站調解專區下載并填寫;

身份證明文件;

如聘請代理人參與調解程序,應當提交書面授權委托書;

當事人愿意提供的其他文件或證明材料,可以申明該部分文件或證明材料僅供調解員參閱。

申請人通過電話提出申請的,調解中心可視案情復雜程度簡化上述申請程序,但應當保留相關申請記錄。

第七條 調解中心收到完備的申請材料后,應當在5個工作日內決定是否受理,并通知申請人。受理的,通知申請人之日為受理之日。不予受理的,調解中心應當說明不予受理的理由。

調解組織應當根據雙方當事人的申請并視案情復雜程度,決定適用簡易調解或普通調解程序。

調解組織是指調解中心以及接受調解中心委托轉辦證券糾紛調解案件的的地方協會。

第三章  調解程序第一節簡易調解

  簡易調解

第八條 簡易調解由調解組織指定工作人員通過電話或郵件等方式進行,并應當在受理之日起10個工作日內完成。

第九條 經簡易調解達成和解的,調解組織可以協商當事人簽署調解協議或對協商一致內容進行書面確認。

第十條 簡易調解自受理之日起10個工作日內仍未達成和解,或者糾紛當事人明確拒絕繼續調解的,調解組織應當終止簡易調解程序。

第十一條 簡易調解不成功的,調解組織征詢雙方當事人同意后,啟動普通調解程序。

第二節  普通調解

第十二條 普通調解程序啟動后,調解組織應當向當事人提供備選調解員名冊、調解須知等相關材料,組織當事人選定調解員并在《普通調解確認書》上簽字。

第十三條 調解組織根據糾紛復雜程度決定普通調解由1名調解員進行獨任調解或者由3名調解員組成調解小組進行調解。

第十四 條由獨任調解員調解的,當事人應當在5個工作日內協商選定1名調解員。

由調解小組調解的,當事人應當在5個工作日內各自選定1名調解員。調解組織另行指定1名調解員。

當事人不能在前款規定期限內選定調解員的,由調解組織指定。當事人也可以直接委托調解組織代為選定調解員。

當事人不同意調解組織指定或代為選定的調解員的,視為不同意調解,調解程序終結。

第十五條 普通調解應當在確定調解員之日起20個工作日內調解完畢。另行確定調解員的,調解期限自調解員另行確定之日起重新計算。

如遇特殊情況需延長時限的,須調解中心批準,延長不得超過10個工作日。第十六條經過調解,當事人達成一致意見的,調解員應當在3個工作日內擬訂《調解協議書》,并安排當事人簽署。

當事人若申請調解員及調解組織在《調解協議書》上簽字和蓋章的,調解組織應當在當事人申請之日起5個工作日內辦理完畢。

第三節  調解回避與終止

第十七條 出現可能影響調解員或調解組織工作人員獨立性或公正性事由的,調解員或調解組織工作人員應當自行申請回避,當事人或調解組織也可以要求調解員或調解組織工作人員回避,回避決定由調解組織作出。

調解員回避的,可以按照第十三條和第十四條規定另行確定調解員。調解組織工作人員回避的,調解組織另行確定調解的人員。

第十八條 可能影響調解員或調解組織工作人員獨立性或公正性的情形包括但不限于:

是本糾紛當事人或者當事人、代理人的近親屬;

與本糾紛有利害關系的;

與本糾紛當事人、代理人有其他關系,可能影響獨立、公正調解的;

接受過當事人或代理人的請客、饋贈或提供的其他利益的;

其他可能對調解員獨立性或公正性產生合理懷疑的情形。

第十九條 出現下列情形之一的,調解程序終止:

當事人達成調解協議;

任何一方當事人書面聲明退出調解或以其他方式表明拒絕調解;

調解期限屆滿,當事人未達成一致意見;

法律法規及自律規則規定的其他情形。

第四章  調解資料管理

第二十條 調解程序終止后,調解組織應當在10個工作日內將調解結果在協會調解工作系統登記。

第二十一條 調解組織應當對調解過程和調解結果做好留痕記錄,建立和保存調解檔案,并做好調解數據統計和分析工作。

地方協會應當定期向調解中心報送相關數據和文件。

第五章  附則

第二十二條 本規則由協會負責解釋。

第二十三條 本規則自發布之日起施行。《中國證券業協會證券糾紛調解規則(試行)》同時廢止。

 

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