您現在的位置:首頁 > 政策法規 > 國家
返回上一頁
中國證券投資基金業協會投資基金糾紛調解規則(試行)
發布時間:2017-07-14信息來源:中國證券投資基金業協會

       第一條 為了保護投資者的合法權益,調解投資基金業務糾紛,促進證券投資基金業可持續健康發展,根據《證券投資基金法》等相關法律、行政法規、中國證監會規定和中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)章程,制定本規則。

第二條 本規則適用于經糾紛各方當事人同意,基金業協會通過說服、疏導、調和等方式,促使當事人在平等協商基礎上自愿達成調解協議,解決投資基金業務糾紛的活動。

第三條 基金業協會根據自愿合法的原則進行調解,不因調解而影響當事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護自己的合法權利。

第四條 基金業協會調解專業委員會負責研究、處理與行業糾紛調解工作相關的專業問題。

第五條 基金業協會調解工作部門具體組織實施調解工作,負責處理調解委員會的日常事務。

第六條 投資基金糾紛調解工作經費由基金業協會及其他來源提供,對投資者不收取費用。

基金業協會根據需要可設立調解專項基金。

第七條 基金業協會調解投資基金業務糾紛案件的受理范圍包括:

(一)基金業協會會員與投資者之間的投資基金業務糾紛;

(二)基金業協會會員之間的投資基金業務糾紛;

(三)基金業協會會員與其他利益相關者之間發生的投資基金業務糾紛。第八條調解申請可由當事人單方或共同向調解工作部門提出,申請時,應提交以下材料:

(一)調解申請書,其中應寫明:

1、申請人和被申請人名稱(姓名)、地址、聯系方式等;

2、調解請求;

3、爭議事項;

4、依據的事實和理由;

5、其它應當寫明的事項;

(二)身份證明文件;

(三)如聘請代理人參與調解程序,應提交書面授權委托書;

(四)當事人愿意提供的其他文件或證明材料,可以申明該部分文件或證明材料僅供調解員參閱。

第九條 對于會員提出的調解申請,有下列情形之一,不予受理:

(一)不屬于本規則第七條規定的調解受理范圍;

(二)調解申請無具體相對人、無具體爭議事項;

(三)當事人明確拒絕調解或未同意調解;

(四)糾紛已經法院、仲裁機構或其他機構受理,或已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結果。

第十條 各方當事人同意將爭議提交基金業協會進行調解,且符合受理條件,基金業協會于受理之日起五個工作日內向當事人出具受理通知書。不予受理的,出具不予受理通知書,載明不予受理理由。

第十一條 基金業協會聘任金融、法律、經濟等相關方面的專業人士及學者擔任調解員。

第十二條 當事人可從基金業協會提供的備選調解員名冊中選擇調解員。備選調解員名冊包括調解員的姓名、性別、年齡、籍貫、職業、專業背景、相關經驗等基本情況。

第十三條 一般情況下,由獨任調解員進行調解。糾紛情況復雜,基金業協會認為必要的,可由兩名或三名調解員組成調解小組進行調解。

第十四條 由獨任調解員調解的,當事人應在五個工作日內協商選定一名調解員。

由調解小組調解的,當事人應在五個工作日內協商選定兩名調解員或各自指明一名調解員。首席調解員由當事人雙方協商確定,協商不成的,由調解工作部門指定一名首席調解員。

規定期限內,當事人不能選定調解員的,由調解工作部門指定。當事人也可以直接委托調解工作部門代為選定調解員。

當事人不同意調解工作部門指定或代為選定的調解員的,視為不同意調解,調解程序終結。

第十五條 調解員應認真勤勉地履行自己的調解職責,充分尊重當事人意愿,協助當事人在規定的期限內盡快達成調解協議。

調解員不得有欺騙、脅迫、誘導等有違當事人真實意愿的情形發生。不得以任何直接或間接方式接受當事人或其代理人的請客、饋贈或提供的其他利益。不得利用參與調解工作之便謀取私利。

第十六條 調解員為本糾紛當事人或者代理人的近親屬、與當事人有利害關系、或者有可能影響調解員公正性、獨立性的其他關系,應當自行申請回避,當事人也可以申請調解員回避,回避決定由基金業協會作出。

第十七條 調解原則上不公開進行,當事人另有約定的除外。

第十八條 調解員可以根據當事人意愿以及解決糾紛的需要采取適當的方式進行調解,包括但不限于:

(一)單獨或同時會見當事人及其代理人;

(二)由當事人提出解決爭議的建議;

(三)由調解員提出解決爭議的建議和意見;

(四)采用書面、網絡、電話等非現場方式。

第十九條 經過調解,當事人達成一致意見的,調解員應當擬訂調解協議書,調解協議書由各方當事人、調解員和基金業協會簽字或者蓋章。調解協議書包括以下內容:

(一)當事人的基本情況;

(二)糾紛主要事實、爭議事項及各方當事人的責任;

(三)調解達成協議的內容;

(四)調解協議書的履行方式、履行期限及簽訂時間等。

第二十條 經各方當事人和調解員簽字或蓋章的調解協議書,各方當事人可以共同申請有管轄權的人民法院確認其效力。

第二十一條 出現下列情形之一,調解程序終止:

(一)當事人達成調解協議;

(二)任何一方當事人書面聲明退出調解或以其它方式表明拒絕調解的;

(三)任何一方當事人啟動仲裁、訴訟或其他處理程序。

第二十二條 調解員、糾紛各方以及相關工作人員對調解協議書內容以及在調解期間知悉的商業秘密和個人隱私負有保密義務,法律、行政法規、規章另有規定的除外。

第二十三條 任何一方當事人不得在仲裁程序、司法程序或者其他程序中援引對方當事人或者調解員在調解過程中的陳述、意見、觀點或建議,以及材料作為其請求、答辯或者反請求的依據。

第二十四條 基金業協會建立調解檔案及相關資料的存檔及管理工作制度。

第二十五條 本規則自發布之日起施行。由基金業協會負責解釋。

乐彩北京赛车