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中國證券投資基金業協會投訴處理辦法(試行)
發布時間:2017-07-14信息來源:中國證券投資基金業協會

 第一章  總則

第一條 為了保護投資者合法權益,規范投資基金業投訴處理工作,促進證券投資基金業可持續健康發展,根據《證券投資基金法》等相關法律、行政法規、中國證監會規定及中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)章程,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于基金業協會處理投資者、機構、其他組織或個人(以下統稱投訴人采用書信、電子郵件、傳真、電話、來訪等形式,向基金業協會就投資基金自律管理工作反映情況,提出建議、意見或者投訴請求的工作。

第三條 基金業協會建立投訴處理監督工作制度,指派專人負責投訴處理事務。

第四條 基金業協會與證監會相關部門建立協調溝通機制,共同促進行業健康、合規發展。

第五條 基金業協會受理的投訴處理事項包括:

(一)舉報會員、從業人員或相關當事人侵害其合法權益的行為;

(二)舉報會員或者從業人員違反法律、行政法規、規章及基金業協會自律規則的行為;

(三)舉報基金業協會工作人員的違法、違紀、失職、瀆職行為;

(四)其他涉及投資基金業務的投訴事項。

第二章  投訴事項的接待

第六條 基金業協會向社會公布通信地址、電子信箱、投訴電話、投訴接待時間和地點等相關事項以方便投訴人進行投訴。

第七條 投訴人采用來訪形式投訴的,基金業協會工作人員指導其填寫《投訴人來訪登記表》,記載投訴人姓名(名稱)、單位、聯系方式等基本信息及投訴內容。

第八條 采用來訪形式的投訴人應該提供書面材料,提供書面材料確有困難,可以口頭形式提出投訴事項。

第九條 對于口頭提出的投訴事項,基金業協會工作人員應當認真、耐心聽取其陳述,準確記錄其姓名(名稱)、住址、聯系方式和請求、事實、理由,并由投訴人簽字確認。

第十條 投訴人通過電話形式投訴的,協會工作人員應當認真填寫《電話記錄表》,記錄投訴人的姓名(名稱)、單位、聯系電話和請求、事實、理由。

第十一條 投訴人通過書信、傳真、電子郵件投訴的,基金業協會指定專人拆封、閱讀、編號、登記。

第三章 投訴事項的受理

第十二條 對于能夠當場答復是否受理的投訴事項,接待人員應當當場予以書面答復;不能當場予以答復的,應當后五個工作日內就是否受理給予投訴人書面答復,并經內部工作程序轉交有關部門辦理。

第十三條 有下列情形之一的投訴,不予受理:

(一)投訴事項不屬于基金業協會自律管理范圍的;

(二)依法已經或者應當通過訴訟、仲裁、行政復議等法定途徑解決的投訴請求的;

(三)投訴人提出投訴請求,但未說明投訴人姓名(名稱)、未說明投訴事實、理由、請求或未按規定對其投訴材料進行確認的;

(四)投訴人對作出的答復不服,仍以同一事實和理由重復投訴的。

對于本條第(一)項規定的情形,基金業協會工作人員應當告知投訴人到有關承擔法定職責的機構或部門提出投訴事項;對于本條第(二)項規定的情形,基金業協會工作人員應當告知投訴人依照有關法律、行政法規的規定辦理;對于本條第(三)項規定的情形,基金業協會工作人員應告知投訴人補充相關信息及確認相關材料。

第十四條 辦理投訴事項的人員應對投訴事項及其相關信息負有保密義務,除法律、行政法規另有規定外,不得將投訴人檢舉、揭發、控告的材料,有關領導對其作出的批示,以及其他有關信息透露或者轉給被檢舉、揭發、控告的人員或者單位,不得隱匿、銷毀或者偽造投訴人的投訴材料。

第四章  投訴事項的辦理

第十五條 基金業協會對受理投訴事項應當進行登記、調查、核實,依照有關法律、行政法規、規章及基金業協會自律規則辦理:

(一)對舉報、投訴類投訴事項,就舉報、投訴內容對投訴人作出答復;

(二)對建議、意見類投訴事項,認真研究,有利于改進工作、促進投資基金業健康發展的,積極采納。

第十六條 辦理重大、敏感、復雜、疑難的投訴事項時,基金業協會可以組成檢查組進行檢查。

第十七條 檢查、調查發現會員或從業人員有違反法律、行政法規、規章及相關自律規則情形的,依基金業協會《紀律處分實施辦法》予以紀律處分。

第十八條 檢查、調查發現會員或從業人員涉嫌違反法律、行政法規、規章,可能予以行政處罰或應依法追究刑事責任的,移送相關主管機關處理。

第五章  附則

第十九條 本辦法自發布之日起實施。由基金業協會負責解釋。

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